您现在的位置是:知识 >>正文
违反《反洗钱规定》 华宝证券有限责任公司被罚款30万元
知识34人已围观
简介近日,中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。&sh ...
近日,违反万元中国人民银行上海总部公布“上海银罚字[2017]14号” 处罚决定书显示,反洗罚款华宝证券有限责任公司因存在未按照规定履行客户身份识别义务的钱规券违法行为,被中国人民银行上海分行罚款30万元。定华
资料显示,宝证2015年6月1日至2016年5月31日期间,限责华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令[2006]第1号)第九条规定履行客户身份识别义务。司被中国人民银行上海分行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,违反万元对其处以30万元罚款。反洗罚款作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。钱规券
公开报道显示,定华2014年—2015年期间,宝证华宝证券曾卷入“刘永盛案”理财产品兑付风波。限责据东方早报报道,司被2014年6月25日,违反万元23名投资者来到上海环球金融中心的华宝证券总部,为其总计逾1.6亿元的到期理财产品“讨个说法”。按照投资者叙述,去年,他们从时任华宝证券员工刘永盛处购买过理财产品,该产品募资时以上海悠涟投资管理中心(以下简称“悠涟投资”)作为资金通道,据称是投向海南博鳌医疗基金。产品到期后投资者却被告知,钱实质上是被一个名叫应泓的人拿去购买了一个内蒙古铁矿,导致资金暂时无法到期兑付。
对此,华宝证券回应称,公司并没有代销过上述理财产品。华宝证券内部人士说,“刘永盛所推销的理财产品为个人行为,与华宝证券无关,公司对上述事项概不知情。”
Tags:
相关文章
华为Pura 80将于明年5月发布 搭载麒麟9020处理器
知识新酷产品第一时间免费试玩,还有众多优质达人分享独到生活经验,快来新浪众测,体验各领域最前沿、最有趣、最好玩的产品吧~!下载客户端还能获得专享福利哦!12月17日最新资讯,随着2025年的日益临近,众多 ...
【知识】
阅读更多天力锂能控股股东质押400万股 为公司融资2000万元担保
知识中国网财经7月5日讯 7月4日,天力锂能发布公告称,公司控股股东李轩质押400万股,为公司融资2000万元提供担保。公告显示,李轩质押400万股,占公司总股本11.11%。本次质押 ...
【知识】
阅读更多中汽协:6月汽车销量报217.2万辆 同比增4.5%
知识据中汽协11日消息,中国6月份汽车销量报217.2万辆,同比增长4.5%;1-6月汽车销量同比增长3.8%;6月份乘用车销量报183万辆,同比增长2.3%。责任编辑:李晓灵 ...
【知识】
阅读更多